內(nèi)政辦〔2023〕6號(hào) 關(guān)于印發(fā)內(nèi)黃縣防范和處置非法集資工作 實(shí)施辦法(暫行)的通知
作者: 來(lái)源:內(nèi)黃縣人民政府 時(shí)間:2023-03-20 13:21
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鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府,街道辦事處縣人民政府有關(guān)部門及有關(guān)單位

內(nèi)黃縣防范和處置非法集資工作實(shí)施辦法(暫行)已經(jīng)縣政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請(qǐng)認(rèn)真貫徹實(shí)施。

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內(nèi)黃縣防范和處置非法集資工作

實(shí)施辦法(暫行)

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為深入貫徹落實(shí)《防范和處置非法集資條例》(國(guó)務(wù)院令第737號(hào))(以下簡(jiǎn)稱《條例》),有效防范、化解和處置各類非法集資風(fēng)險(xiǎn)隱患,結(jié)合我工作實(shí)際,制定實(shí)施辦法。

一、指導(dǎo)思想??

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)的決策部署,牢固樹(shù)立人民至上的發(fā)展理念,堅(jiān)持防范為主、打早打小、齊抓共管、群防群治”原則,加大防范預(yù)警、案件處置、宣傳教育等工作力度,形成責(zé)任明確、上下聯(lián)動(dòng)、齊抓共管、配合有力的工作格局,逐步建立防范工作常態(tài)化、處置工作法治化的長(zhǎng)效機(jī)制,從源頭上減少非法集資的發(fā)生。

????二、工作原則

(一)堅(jiān)持防范為主、打早打小。通過(guò)建立健全監(jiān)測(cè)預(yù)警宣傳教育、行業(yè)自律、舉投獎(jiǎng)勵(lì)等各項(xiàng)制度,扎實(shí)做好市場(chǎng)主體登記管理、互聯(lián)網(wǎng)管理、廣告管理、資金異常流動(dòng)監(jiān)測(cè)等工作,強(qiáng)化和完善防范措施,從源頭上減少非法集資的發(fā)生。

????(二)堅(jiān)持齊抓共管、群防群治。政府對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)防范和處置非法集資工作負(fù)總責(zé),各行業(yè)主管部門、監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)落實(shí)監(jiān)管職責(zé),特定市場(chǎng)主體、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、基層自治組織履行職責(zé)義務(wù),新聞媒體、人民群眾發(fā)揮監(jiān)督作用,切實(shí)形成各盡其責(zé)、通力協(xié)作的非法集資綜合治理格局。

(三)堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、補(bǔ)齊短板。建立健全政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)單位參加的工作機(jī)制,處置非法集資牽頭部門負(fù)責(zé)組織調(diào)查認(rèn)定和依法處置,各行業(yè)主管部門、監(jiān)管部門積極配合防范和處置工作。

(四)堅(jiān)持依法處置、穩(wěn)妥化解。嚴(yán)厲打擊非法集資人、非法集資協(xié)助人非法行為,最大限度保護(hù)群眾合法權(quán)益,做到執(zhí)法效果和社會(huì)效果、經(jīng)濟(jì)效果相統(tǒng)一。因參與非法集資受到的損失,由集資參與人自行承擔(dān)。

三、建立機(jī)制

(一)聯(lián)席會(huì)議機(jī)制。建立防范和處置非法集資工作縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議機(jī)制,由縣金融工作局作為牽頭部門,縣金融服務(wù)中心做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作,縣委宣傳部、縣委政法委、縣委網(wǎng)信辦、縣公安局、縣市場(chǎng)監(jiān)管局、人行內(nèi)黃支行、縣銀保監(jiān)組、縣通信傳輸局等相關(guān)單位作為聯(lián)席會(huì)議機(jī)制成員單位。

(二)主要職責(zé)。負(fù)責(zé)域內(nèi)防范和處置非法集資領(lǐng)導(dǎo)工作,制定域內(nèi)防范和處置非法集資具體政策;負(fù)責(zé)督促、指導(dǎo)有關(guān)

部門和鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)開(kāi)展防范和處置非法集資工作,協(xié)調(diào)解決防范和處置非法集資工作中的重大問(wèn)題,確定域內(nèi)對(duì)組織調(diào)查認(rèn)定職責(zé)存在爭(zhēng)議的管轄權(quán);負(fù)責(zé)聯(lián)系上級(jí)防范和處置非法集資工作主管部門。

聯(lián)席會(huì)議機(jī)制下設(shè)辦公室和行刑銜接組。辦公室設(shè)在縣金融服務(wù)中心,承擔(dān)防范和處置非法集資工作級(jí)聯(lián)席會(huì)議機(jī)制日常工作。行刑銜接組承擔(dān)非法集資行為達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)的移交、偵辦起訴判決的進(jìn)度、處置兌付等有關(guān)問(wèn)題的協(xié)調(diào)推動(dòng)工作。

四、職責(zé)分工

(一)縣金融工作局、縣金融服務(wù)中心

1.根據(jù)政府部署,加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警。運(yùn)用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代化信息技術(shù)手段,加強(qiáng)對(duì)全縣非法集資的監(jiān)測(cè)預(yù)警

2.會(huì)同市場(chǎng)監(jiān)管等部門建立商事登記管理會(huì)商機(jī)制,發(fā)現(xiàn)其他與集資有關(guān)的予以重點(diǎn)關(guān)注。

3.會(huì)同互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容管理部門、電信主管部門加強(qiáng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)信息網(wǎng)站、移動(dòng)應(yīng)用程序的監(jiān)測(cè);組織認(rèn)定構(gòu)成非法集資的互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用。

4.配合市場(chǎng)監(jiān)管部門加強(qiáng)廣告監(jiān)測(cè);組織認(rèn)定構(gòu)成非法集資的廣告。

5.與人行內(nèi)黃縣支行銀保監(jiān)配合上級(jí)單位做好可疑資金監(jiān)測(cè)工作

6.根據(jù)政府部署,開(kāi)展常態(tài)化宣傳教育。

7.公開(kāi)舉報(bào)方式,接受舉報(bào),依法處理。

8.發(fā)現(xiàn)存在風(fēng)險(xiǎn)的,有權(quán)進(jìn)行警示約談,責(zé)令整改。

9.對(duì)涉嫌非法集資的,組織有關(guān)行業(yè)主管部門、監(jiān)管部門以及國(guó)務(wù)院金融管理部門分支機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查認(rèn)定。

10.對(duì)轄內(nèi)跨行政區(qū)域的涉嫌非法集資行為,研究確定管轄權(quán)歸屬問(wèn)題,即指定組織調(diào)查認(rèn)定職責(zé)履行主體。

11.對(duì)涉嫌非法集資主體可以采取進(jìn)入場(chǎng)所,詢問(wèn),查閱、復(fù)制、封存查詢賬戶等調(diào)查取證措施。

12.有權(quán)要求涉嫌非法集資主體暫停集資行為,通知市場(chǎng)監(jiān)管部門暫停辦理有關(guān)單位設(shè)立、變更或注銷登記。

13.對(duì)于認(rèn)定為非法集資的,責(zé)令立即停止。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的,移送公安機(jī)關(guān)。

14.對(duì)涉嫌非法集資主體可以采取查封場(chǎng)所,查封扣押資產(chǎn),責(zé)令追回、變價(jià)出售資產(chǎn)用于清退集資資金等措施。

15.通知出入境邊防檢查機(jī)關(guān)限制相關(guān)人員出境

16.監(jiān)督級(jí)查辦案件中非法集資人、非法集資協(xié)助人清退集資資金。

17.對(duì)非法集資人處集資金額20%以上1倍以下的罰款。非法集資人為單位的,可責(zé)令停產(chǎn)停業(yè),對(duì)相關(guān)人員給予警告、處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。

18.對(duì)非法集協(xié)助人,給予警告,處違法所得1倍以上3倍以下的罰款,構(gòu)成犯罪依法追究刑事責(zé)任。

19.配合有關(guān)部門對(duì)受到行政處罰的非法集資人、非法集資協(xié)助人,建立信用記錄,按照規(guī)定將其記錄納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)。

20.對(duì)被調(diào)查的單位和個(gè)人不配合的,責(zé)令改正,給予警告,處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款。對(duì)阻礙調(diào)查、構(gòu)成違反治安管理行為的,移送公安機(jī)關(guān)依法處理

(二)委宣傳部

組織當(dāng)?shù)馗黝?/span>新聞媒體開(kāi)展防范非法集資公益宣傳,并依法對(duì)非法集資進(jìn)行輿論監(jiān)督。

(三)委政法委

納入社會(huì)治安綜合治理體系,發(fā)揮網(wǎng)格化管理和基層群眾自治組織的作用。

(四)委網(wǎng)信辦

協(xié)調(diào)相關(guān)部門加強(qiáng)對(duì)涉嫌非法集資的互聯(lián)網(wǎng)信息的監(jiān)測(cè),對(duì)被認(rèn)定為非法集資的,依法作出處理。

(五)公安局

1.做好行刑銜接工作。

2.阻礙調(diào)查人員執(zhí)法執(zhí)行職務(wù),構(gòu)成違反治安管理行為的,由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

(六)市場(chǎng)監(jiān)管局

1.加強(qiáng)商事登記管理,與縣金融工作局、縣金融服務(wù)中心等有關(guān)部門建立會(huì)商機(jī)制,發(fā)現(xiàn)與集資有關(guān)的予以重點(diǎn)關(guān)注。

2.會(huì)同縣金融工作局、縣金融服務(wù)中心加強(qiáng)廣告監(jiān)測(cè),并依法查處非法集資廣告。

3.根據(jù)縣金融工作局、縣金融服務(wù)中心通知,對(duì)涉嫌非法集資的,暫停辦理有關(guān)單位設(shè)立、變更或者注銷登記。

4.對(duì)于為非法集資設(shè)立的企業(yè)、個(gè)體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社,吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

5.對(duì)廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者未按規(guī)定查驗(yàn)證明文件、核對(duì)廣告內(nèi)容的,責(zé)令改正,給予處罰

(七)人行內(nèi)黃支行縣銀保監(jiān)組

1.參加防范和處置非法集資工作機(jī)制。

2.配合上級(jí)單位做好可疑資金監(jiān)測(cè),督促、指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)對(duì)資金異動(dòng)加強(qiáng)監(jiān)測(cè)。

3.對(duì)涉嫌非法集資的,參與調(diào)查認(rèn)定。

4.對(duì)處置非法集資工作應(yīng)當(dāng)給予支持、配合。

5.對(duì)金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)未履行防范非法集資義務(wù)的,責(zé)令改正、給予警告,造成嚴(yán)重后果的,依照相關(guān)程序進(jìn)行上報(bào),請(qǐng)求上級(jí)給予工作支持。

6.未經(jīng)依法許可或違反國(guó)家金融管理規(guī)定,擅自從事金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的,按照監(jiān)管職責(zé)分工進(jìn)行處置。

(八)縣通信傳輸局

1.協(xié)調(diào)各通信公司運(yùn)用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代化信息技術(shù)手段,加強(qiáng)對(duì)非法集資的監(jiān)測(cè)預(yù)警。加強(qiáng)對(duì)涉嫌非法集資的網(wǎng)站、移動(dòng)應(yīng)用程序等互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的監(jiān)測(cè),對(duì)被認(rèn)定為非法集資的,依法作出處理。

2.為非法集資設(shè)立的網(wǎng)站、移動(dòng)應(yīng)用程序等互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用,協(xié)調(diào)各通信公司依法予以關(guān)閉。

3.對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者未履行防范和處置義務(wù)的,采取責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得;拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的,處以罰款,責(zé)令暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、停業(yè)整頓、關(guān)閉網(wǎng)站、吊銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可證或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照,對(duì)責(zé)任人員處以罰款等措施。

、工作措施

(一)防范工作

1.監(jiān)測(cè)預(yù)警。縣金融工作局、縣金融服務(wù)中心建立非法集資監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制,與省、市級(jí)系統(tǒng)對(duì)接,運(yùn)用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代化技術(shù)手段,加強(qiáng)對(duì)非法集資的監(jiān)測(cè)預(yù)警。

1)線上監(jiān)測(cè)。運(yùn)用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段,加強(qiáng)對(duì)非法集資的監(jiān)測(cè)預(yù)警。其中,縣金融工作局、縣金融服務(wù)中心會(huì)同委網(wǎng)信辦、縣通信傳輸局加強(qiáng)對(duì)涉嫌非法集資的互聯(lián)網(wǎng)信息和網(wǎng)站、移動(dòng)應(yīng)用程序等互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的監(jiān)測(cè);市場(chǎng)監(jiān)管會(huì)同縣金融工作局、縣金融服務(wù)中心加強(qiáng)對(duì)涉嫌非法集資廣告的監(jiān)測(cè);縣金融工作局、縣金融服務(wù)中心人行內(nèi)黃縣支行、縣銀保監(jiān)組建立非法集資可疑資金監(jiān)測(cè)機(jī)制,人行內(nèi)黃縣支行、縣銀保監(jiān)組應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工督促、指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)資金異常流動(dòng)情況及其他涉嫌非法集資可疑資金的監(jiān)測(cè)工作。

2)監(jiān)測(cè)與排查相結(jié)合。各行業(yè)主管部門、監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化日常監(jiān)督管理,負(fù)責(zé)本行業(yè)、領(lǐng)域非法集資的風(fēng)險(xiǎn)排查和監(jiān)測(cè)預(yù)警。

3)線下排查。政法委將非法集資監(jiān)測(cè)預(yù)警納入平安建設(shè)創(chuàng)建考評(píng)體系,發(fā)揮現(xiàn)有網(wǎng)格化管理和基層群眾自治組織的作用;居民委員會(huì)、村民委員會(huì)發(fā)現(xiàn)所在區(qū)域有涉嫌非法集資行為的,及時(shí)向當(dāng)?shù)厝嗣裾⑻幏菭款^部門或者其他有關(guān)部門報(bào)告;行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律管理、自我約束,督促、引導(dǎo)成員積極防范非法集資,不組織、不協(xié)助、不參與非法集資,發(fā)現(xiàn)成員單位有涉嫌非法集資行為的,也應(yīng)及時(shí)向當(dāng)?shù)厝嗣裾⑻幏菭款^部門或者其他有關(guān)部門報(bào)告。

2.市場(chǎng)準(zhǔn)入。加強(qiáng)商事登記管理,市場(chǎng)監(jiān)管局與處置非法集資牽頭部門建立商事登記管理會(huì)商機(jī)制,發(fā)現(xiàn)與集資有關(guān)的予以重點(diǎn)關(guān)注。繼續(xù)開(kāi)展無(wú)證涉金融服務(wù)企業(yè)整治。

3.互聯(lián)網(wǎng)信息網(wǎng)站監(jiān)測(cè)。

1)處置非法集資牽頭部門會(huì)同互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容管理部門、電信主管部門加強(qiáng)對(duì)涉嫌非法集資的互聯(lián)網(wǎng)信息和網(wǎng)站、移動(dòng)應(yīng)用程序等互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的監(jiān)測(cè)。經(jīng)處置非法集資牽頭部門組織認(rèn)定為用于非法集資的,互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容管理部門、電信主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法作出處理。

2)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)用戶發(fā)布信息的管理,不得制作、復(fù)制、發(fā)布、傳播涉嫌非法集資的信息。發(fā)現(xiàn)涉嫌非法集資的信息,應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)記錄,并向處置非法集資牽頭部門報(bào)告。

4.涉嫌非法集資廣告監(jiān)測(cè)

1)除國(guó)家另有規(guī)定外,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布包含集資內(nèi)容的廣告或者以其他方式向社會(huì)公眾進(jìn)行集資宣傳。

2)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門會(huì)同處置非法集資牽頭部門加強(qiáng)對(duì)涉嫌非法集資廣告的監(jiān)測(cè)。經(jīng)處置非法集資牽頭部門組織認(rèn)定為非法集資的,市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法查處相關(guān)非法集資廣告。

3)廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)查驗(yàn)相關(guān)證明文件,核對(duì)廣告內(nèi)容。對(duì)沒(méi)有相關(guān)證明文件且包含集資內(nèi)容的廣告,廣告經(jīng)營(yíng)者不得提供設(shè)計(jì)、制作、代理服務(wù),廣告發(fā)布者不得發(fā)布。

5.可疑資金監(jiān)測(cè)。處置非法集資牽頭部門與所在地國(guó)務(wù)院金融管理部門分支機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合上級(jí)單位做好非法集資可疑資金監(jiān)測(cè)工作。國(guó)務(wù)院金融管理部門分支機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工督促、指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)資金異常流動(dòng)情況及其他涉嫌非法集資可疑資金的監(jiān)測(cè)工作。

6.金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)依法履行義務(wù)金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行下列防范非法集資的義務(wù)

1)建立健全內(nèi)部管理制度,禁止分支機(jī)構(gòu)和員工參與非法集資,防止他人利用其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、銷售渠道從事非法集資

2)加強(qiáng)對(duì)社會(huì)公眾防范非法集資的宣傳教育,在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所醒目位置設(shè)置警示標(biāo)識(shí)

3)依法嚴(yán)格執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度,對(duì)涉嫌非法集資資金異常流動(dòng)的相關(guān)賬戶進(jìn)行分析識(shí)別,并將有關(guān)情況及時(shí)報(bào)告所在地國(guó)務(wù)院金融管理部門分支機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)和處置非法集資牽頭部門。

7.行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)自律。行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律管理、自我約束,督促、引導(dǎo)成員積極防范非法集資,不組織、不協(xié)助、不參與非法集資。

8.宣傳教育

1)縣金融工作局、縣金融服務(wù)中心負(fù)責(zé)全常態(tài)化宣傳教育組織活動(dòng)。

2)銀保監(jiān)負(fù)責(zé)督促各銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)宣傳教育,在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所設(shè)置警示標(biāo)識(shí)。

3)行業(yè)主管部門、監(jiān)管部門以及行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本行業(yè)、領(lǐng)域非法集資風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn),有針對(duì)性地開(kāi)展防范非法集資宣傳教育活動(dòng)。

4)宣傳部門要組織當(dāng)?shù)馗黝?/span>新聞媒體開(kāi)展防范非法集資公益宣傳,并依法對(duì)非法集資進(jìn)行輿論監(jiān)督。

5)縣通信傳輸局負(fù)責(zé)組織各通信公司、電信平臺(tái)開(kāi)展防范非法集資公益宣傳活動(dòng)。

6)各鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道負(fù)責(zé)在轄內(nèi)居民委員會(huì)、村民委員會(huì)、人員聚集流動(dòng)場(chǎng)所(車站、大中專院校、大型商場(chǎng)、賓館)等地顯著位置布置長(zhǎng)期防范非法集資宣傳版面。

9.基層單位組織排查報(bào)告。

基層單位居民委員會(huì)、村民委員會(huì)應(yīng)組織開(kāi)展非法集資排查工作,發(fā)現(xiàn)所在區(qū)域有涉嫌非法集資行為的,應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)厝嗣裾⑻幹梅欠Y牽頭部門或者其他有關(guān)部門報(bào)告。

????10.警示約談、責(zé)令整改。

處置非法集資牽頭部門和行業(yè)主管部門、監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)本行政區(qū)域或者本行業(yè)、領(lǐng)域可能存在非法集資風(fēng)險(xiǎn)的,有權(quán)對(duì)相關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行警示約談,責(zé)令整改。

(二)處置工作

根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》,行政處罰應(yīng)當(dāng)由具有行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員實(shí)施。執(zhí)法人員不得少于兩人,法律另有規(guī)定的除外。執(zhí)法人員在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí),應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。

1.組織調(diào)查認(rèn)定。

1)初步調(diào)查。對(duì)于本行政區(qū)域內(nèi)涉嫌非法集資的,處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織有關(guān)行業(yè)主管部門、監(jiān)管部門以及國(guó)務(wù)院金融管理部門分支機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查認(rèn)定。根據(jù)初步調(diào)查結(jié)果,形成初步認(rèn)定意見(jiàn),應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出立案/不予立案決定。對(duì)符合立案標(biāo)準(zhǔn)的,行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案,全面調(diào)查取證,組織形成最終認(rèn)定意見(jiàn)。立案后,不需要進(jìn)行行政處罰的,可以撤銷案件;發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)將案件移送公安機(jī)關(guān),并配合做好相關(guān)工作。

2調(diào)查取證。對(duì)有管轄權(quán)的涉嫌非法集資行為,處置非法集資牽頭部門應(yīng)組織調(diào)查取證。處置非法集資牽頭部門組織調(diào)查涉嫌非法集資行為,可以采取以下措施:進(jìn)入涉嫌非法集資的場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查取證;詢問(wèn)與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明必要時(shí)提供相關(guān)文件、資料、電子數(shù)據(jù)等

查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的文件、資料、電子數(shù)據(jù)等,對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備等予以封存經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),依法查詢涉嫌非法集資的有關(guān)賬戶阻礙調(diào)查人員依法執(zhí)行職務(wù),構(gòu)成違反治安管理行為的,由屬地公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任根據(jù)規(guī)定,處置非法集資牽頭部門在組織調(diào)查期間,有權(quán)要求涉嫌非法集資的當(dāng)事人暫停集資行為,通知市場(chǎng)監(jiān)督管理部門或者其他有關(guān)部門暫停為涉嫌非法集資的有關(guān)單位辦理設(shè)立、變更或者注銷登記。

3組織認(rèn)定對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的涉嫌非法集資行為全面調(diào)查取證后,處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織有關(guān)行業(yè)主管部門、監(jiān)管部門、國(guó)務(wù)院金融管理部門分支機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)定。認(rèn)定涉嫌非法集資行為性質(zhì);認(rèn)定違法行為人,包括非法集資人、非法集資協(xié)助人;認(rèn)定清退資金來(lái)源;認(rèn)定集資金額、違法所得。根據(jù)工作需要,認(rèn)定集資參與人、投資金額、應(yīng)清退金額。并組織形成最終認(rèn)定意見(jiàn)。

2.行刑銜接

在初步調(diào)查、全面取證、組織認(rèn)定等階段發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的,處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)將案件移送公安機(jī)關(guān),并配合做好相關(guān)工作。行政機(jī)關(guān)對(duì)非法集資行為的調(diào)查認(rèn)定,不是依法追究刑事責(zé)任的必經(jīng)程序。

3.行政處置

1行政強(qiáng)制措施。經(jīng)調(diào)查認(rèn)定屬于非法集資的,處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令非法集資人、非法集資協(xié)助人立即停止有關(guān)非法活動(dòng)。處置非法集資牽頭部門可以根據(jù)處置非法集資工作需要,采取下列措施:查封有關(guān)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所,查封、扣押有關(guān)資產(chǎn);

責(zé)令非法集資人、非法集資協(xié)助人追回、變價(jià)出售有關(guān)資產(chǎn)用于清退集資資金;經(jīng)級(jí)處置非法集資牽頭部門決定,按照規(guī)定通知出入境邊防檢查機(jī)關(guān),限制非法集資的個(gè)人或者非法集資單位的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員出境。

2行政處罰。處置非法集資牽頭部門負(fù)責(zé)對(duì)非法集資人、非法集資協(xié)助人等實(shí)施行政處罰。根據(jù)《行政處罰法》第三十三條規(guī)定,違法行為輕微并及時(shí)改正,沒(méi)有造成危害后果的,不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的,可以不予行政處罰。對(duì)被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人不配合調(diào)查,拒絕提供相關(guān)文件、資料、電子數(shù)據(jù)或者提供虛假文件、資料、電子數(shù)據(jù)等的,處置非法集資牽頭部門可責(zé)令改正,給予警告,處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。作出行政處罰決定前,應(yīng)根據(jù)《行政處罰法》有關(guān)規(guī)定,進(jìn)行法制審核,召開(kāi)行政處罰案件審查委員會(huì)會(huì)議,應(yīng)履行告知聽(tīng)取陳述、申辯以及復(fù)核程序;當(dāng)事人要求聽(tīng)證的,應(yīng)當(dāng)履行聽(tīng)證程序。

3行政處罰的執(zhí)行。

處置非法集資牽頭部門負(fù)責(zé)督促執(zhí)行行政處罰、申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行行政處罰。根據(jù)《行政處罰法》第六十六條規(guī)定,行政處罰決定依法作出后,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書載明的期限內(nèi),予以履行。當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難,需要延期或者分期繳納罰款的,經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)和行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn),可以暫緩或者分期繳納。根據(jù)《行政處罰法》第七十二條規(guī)定,當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的,作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)可以采取加處罰款、依法處理查封扣押的財(cái)物、申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行等措施。

4.資金清退

1組織形成非法集資行為最終認(rèn)定意見(jiàn)后,非法集資人、非法集資協(xié)助人應(yīng)當(dāng)向集資參與人清退集資資金。清退過(guò)程應(yīng)當(dāng)接受處置非法集資牽頭部門監(jiān)督。任何單位和個(gè)人不得從非法集資中獲取經(jīng)濟(jì)利益。

2清退集資資金來(lái)源包括:非法集資資金余額;非法集資資金的收益或者轉(zhuǎn)換的其他資產(chǎn)及其收益;非法集資人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他相關(guān)人員從非法集資中獲得的經(jīng)濟(jì)利益;非法集資人隱匿、轉(zhuǎn)移的非法集資資金或者相關(guān)資產(chǎn);在非法集資中獲得的廣告費(fèi)、代言費(fèi)、代理費(fèi)、好處費(fèi)、返點(diǎn)費(fèi)、傭金、提成等經(jīng)濟(jì)利益;可以作為清退集資資金的其他資產(chǎn)。

3非法集資人、非法集資協(xié)助人不能同時(shí)履行所承擔(dān)的清退集資資金和繳納罰款義務(wù)時(shí),先清退集資資金。

以上行政處置、資金清退部分適用于未達(dá)到刑事犯罪標(biāo)準(zhǔn)的非法集資行為。

5.市場(chǎng)退出

為非法集資設(shè)立的企業(yè)、個(gè)體工商戶和農(nóng)民專業(yè)合作社,由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。為非法集資設(shè)立的網(wǎng)站、開(kāi)發(fā)的移動(dòng)應(yīng)用程序等互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用,由電信主管部門依法予以關(guān)閉。

6.協(xié)調(diào)配合及準(zhǔn)備工作。

各行業(yè)主管部門、監(jiān)管部門以及人行內(nèi)黃縣支行、銀保監(jiān)等其他有關(guān)單位和個(gè)人,對(duì)處置非法集資工作應(yīng)當(dāng)給予支持、配合。任何單位和個(gè)人不得阻撓、妨礙處置非法集資工作。處置非法集資過(guò)程中,各鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道應(yīng)當(dāng)建立屬地政府工作組,采取有效措施維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

、有關(guān)要求

???(一)嚴(yán)格落實(shí)屬地責(zé)任。鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)對(duì)屬地內(nèi)防范和處置非法集資工作負(fù)總責(zé),明確專職人員牽頭負(fù)責(zé)防范和處置非法集資工作,嚴(yán)格履行屬地管理職責(zé),把防范和處置非法集資工作納入重要議事日程,定期分析研判工作形勢(shì),研究部署工作任務(wù),協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。應(yīng)當(dāng)合理保障防范和處置非法集資工作相關(guān)經(jīng)費(fèi),并列入本級(jí)預(yù)算。

(二)強(qiáng)化執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)。加強(qiáng)牽頭部門執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè),做到領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)構(gòu)、人員“三到位”,培養(yǎng)和造就一支政治堅(jiān)定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)過(guò)硬、紀(jì)律嚴(yán)明的防范和處置非法集資工作專職干部隊(duì)明確鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)牽頭負(fù)責(zé)防范和處置非法集資工作的人員建立居民委員會(huì)、村民委員會(huì)一線防范非法集資預(yù)警報(bào)告機(jī)制,充分發(fā)揮網(wǎng)格化管理和基層群眾自治組織的作用,貼近一線開(kāi)展預(yù)警防范工作。

(三)建立工作報(bào)告制實(shí)行非法集資防范和處置月報(bào)告制度,通過(guò)《防范非法集資宣傳工作臺(tái)賬》《涉非法集資風(fēng)險(xiǎn)線索排查臺(tái)賬》《組織調(diào)查認(rèn)定臺(tái)賬》《行政處置臺(tái)賬》等月報(bào)情況,厘清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。對(duì)新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)線索,及時(shí)填報(bào);對(duì)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的,實(shí)行零報(bào)告制度。

(四)加強(qiáng)工作督促指導(dǎo)。防范和處置非法集資工作聯(lián)席會(huì)議辦公室負(fù)責(zé)防范和處置非法集資工作的督導(dǎo)工作,重點(diǎn)督導(dǎo)貫徹落實(shí)委、政府工作部署情況,處置非法集資工作機(jī)制建設(shè)、宣傳教育、風(fēng)險(xiǎn)排查、網(wǎng)格化管理落實(shí)、集資參與人維穩(wěn)情況等,及時(shí)發(fā)現(xiàn)各鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)防范和處置非法集資工作存在的問(wèn)題和不足,加強(qiáng)政策指導(dǎo),確保各項(xiàng)工作措施落到實(shí)處。

(五)嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律。強(qiáng)化工作紀(jì)律監(jiān)督,對(duì)明知所主

管、監(jiān)管的單位有涉嫌非法集資行為而不按照規(guī)定及時(shí)履行非法

集資防范職責(zé)的,通過(guò)職務(wù)行為或利用職務(wù)影響支持、包庇縱容非法集資的,在防范和處置非法集資過(guò)程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的,或者不配合非法集資處置工作等行為,造成嚴(yán)重后果的,依規(guī)依紀(jì)給予處分,其行為構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

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附件:內(nèi)黃縣防范和處置非法集資工作聯(lián)席會(huì)議成員名單

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內(nèi)黃縣防范和處置非法集資工作

聯(lián)席會(huì)議成員名單

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總召集人葛志勇??政府副縣長(zhǎng)

溫曉飛??縣政府辦公室主任

??????????????趙永強(qiáng)??縣金融服務(wù)中心主任

韓永民 ?供銷社副科級(jí)干部(主持處非辦日常??????

????????工作)

???張慶普??委宣傳部常務(wù)副部長(zhǎng)

??????????????黃虹普??委政法委副書記

??????????????????縣人民法院黨組成員副院長(zhǎng)

??????????????尚留偉??縣人民法院黨組成員副院長(zhǎng)

??????????????獻(xiàn)堂??人民檢察院黨組成員、副檢察長(zhǎng)

??????????????周天訓(xùn)??發(fā)展改革委副主任

??????????????劉紅周??教育局黨組成員、副局長(zhǎng)

? ? ? ? ? ? ? 陳衛(wèi)芳??工業(yè)和信息化局副局長(zhǎng)

??????????????王振勇??民族宗教事務(wù)中心民族宗教股股長(zhǎng)

??????????????????公安局副局長(zhǎng)

??????????????????民政局副科級(jí)干部

??????????????周志星??司法局副局長(zhǎng)

?????????????李志鵬??財(cái)政局黨組成員、副局長(zhǎng)

?????????????薛彥方??人力資源社會(huì)保障局黨組成員、副局長(zhǎng)

?????????????劉志強(qiáng)??自然資源局黨組成員

?????????????????生態(tài)環(huán)境分局副科級(jí)干部

?????????????王國(guó)波??住房城鄉(xiāng)建設(shè)局副局長(zhǎng)

?????????????楊偉鋒??交通運(yùn)輸局黨組成員、副局長(zhǎng)

?????????????????水利局二級(jí)主任科員

?????????????董四軍??農(nóng)業(yè)農(nóng)村局黨組成員

焦亞軍??文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法大隊(duì)副大隊(duì)長(zhǎng)

?????????????劉翠霞??衛(wèi)生健康委員會(huì)副主任科員

?????????????范曉鵬??退役軍人局黨組成員、副局長(zhǎng)

?????????????????應(yīng)急局黨委委員、副局長(zhǎng)

???????????????強(qiáng)??市場(chǎng)監(jiān)管局黨組成員

?????????????????人防中心副主任

?????????????孫曉康??信訪局副主任科員

?????????????郭同軍??城管局黨組成員、副局長(zhǎng)

?????????????張鳳堂??林業(yè)發(fā)展中心副主任

?????????????袁凌翔??縣銀保監(jiān)組主任

?????????????蘇利斌??人民銀行內(nèi)黃支行副行長(zhǎng)

?????????????王自朋??縣通信傳輸局局長(zhǎng)

聯(lián)席會(huì)議下設(shè)辦公室,吳鵬任聯(lián)席會(huì)議辦公室主任,辦公室成員由委宣傳部、委政法委、委網(wǎng)信辦、公安局、市場(chǎng)監(jiān)管局、縣金融工作局、縣金融服務(wù)中心、人民銀行內(nèi)黃支行、縣銀保監(jiān)組、縣通信傳輸局等單位級(jí)聯(lián)絡(luò)員組成。

聯(lián)席會(huì)議下設(shè)行刑銜接組黃虹普任行刑銜接組組長(zhǎng),吳鵬任副組長(zhǎng),行刑銜接組成員由委政法委、人民法院、人民檢察院、公安局、縣金融服務(wù)中心有關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人組成。

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